杭州(zhou)市余杭區人民政府(fu)金融工(gong)作(zuo)辦公室文件

關于(yu)印發《余杭區上市(shi)培育(yu)企業(ye)和新三板備案企業(ye)管理辦法(fa)》的(de)通知(zhi)

余金(jin)融辦〔2019〕28號

各鎮人民政府、街道(dao)辦事處，區(qu)直各單位(wei)：

根據《關于加快全域創新策源地(di)建設 推動經濟高質量可持續快發(fa)展的(de)(de)若干政(zheng)(zheng)策意(yi)見》（余(yu)政(zheng)(zheng)發(fa)〔2019〕17號）和《余(yu)杭區(qu)金融產業(ye)及資(zi)本市場(chang)發(fa)展財政(zheng)(zheng)政(zheng)(zheng)策實施(shi)細則》（余(yu)金融辦〔2019〕21號）的(de)(de)要求，余(yu)杭區(qu)金融辦修訂了《余(yu)杭區(qu)上市培育(yu)企業(ye)和新三板備案(an)企業(ye)管理辦法》，現予印發(fa)，請遵照執行。

杭(hang)州市(shi)余杭(hang)區(qu)人(ren)民政府金融工作辦公室

2019年9月30日(ri)

余杭區上市(shi)培育企業(ye)和(he)新三(san)板備(bei)案(an)企業(ye)

管理辦法(fa)

根據《關于加快(kuai)全域創新策(ce)源地建設 推動經(jing)濟高質量可持續(xu)快發展的若(ruo)干政(zheng)策意見》（余(yu)政(zheng)發〔2019〕17號）和(he)《余杭區金(jin)融產業及資本(ben)市場發(fa)展財政政策實施細則》（余金(jin)融辦〔2019〕21號）的文件精神，進(jin)一(yi)步做好我區上市（掛牌）后備(bei)(bei)(bei)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的培育(yu)工作，充實(shi)完善后備(bei)(bei)(bei)企(qi)(qi)(qi)業(ye)資(zi)源(yuan)庫(ku)，篩選(xuan)一(yi)批符合國(guo)家產業(ye)政策、治理(li)結構(gou)完善、主業(ye)突出、成長性好、業(ye)績優良的企(qi)(qi)(qi)業(ye)進(jin)入上市（掛牌）后備(bei)(bei)(bei)企(qi)(qi)(qi)業(ye)資(zi)源(yuan)庫(ku)中，予(yu)以重點指導和扶持，推進(jin)企(qi)(qi)(qi)業(ye)改(gai)制(zhi)掛牌上市進(jin)程(cheng)，特制(zhi)定本管理(li)辦法。

一、申報條件

（一）上市培育(yu)企業

1．生產經營符合(he)法(fa)律、行政法(fa)規和公(gong)司(si)(si)章程的(de)規定，具有(you)完整的(de)業務(wu)體系和獨立經營能力，具備健(jian)全(quan)且運(yun)行良好的(de)股(gu)份公(gong)司(si)(si)、有(you)限責(ze)任公(gong)司(si)(si)。

2．企業最近二年無重大違法行為(wei)，主營(ying)業務(wu)和董事、高級管理(li)人員沒有(you)發(fa)生重大變化，實際控(kong)制人沒有(you)發(fa)生變更(geng)。

3．企業(ye)主(zhu)營業(ye)務(wu)符(fu)合(he)國家產業(ye)政策、屬鼓(gu)勵發展類(lei)產業(ye)；產品科(ke)技含量高且具(ju)有持續經營能力，在行業(ye)中居于領先地位。

4．企業相關(guan)財務指標基本符(fu)合證監會(hui)首發上市的標準。

5．已(yi)與具有(you)(you)保薦資格(ge)的證券公司、具有(you)(you)證券從業(ye)資格(ge)的會計(ji)師事務所、律師事務所簽訂相關上市(shi)業(ye)務合作協議(yi)并(bing)制(zhi)定具體的上市(shi)計(ji)劃、建立相應的工(gong)作機構(gou)。

（二）新(xin)三板備案企業

1．公(gong)司依法(fa)設立且(qie)存(cun)續滿兩(liang)年。

2．業(ye)務明確，具有持續經營能力。

3．公司治理機制健全(quan)，合法(fa)規范經營(ying)。

4．股(gu)權(quan)明晰，股(gu)票發行和轉讓行為(wei)合(he)法合(he)規。

5．已與具有證券從業資格的(de)證券公(gong)司、會計師(shi)事(shi)務(wu)所、律師(shi)事(shi)務(wu)所簽訂(ding)相(xiang)關掛牌業務(wu)合作協議并(bing)制定具體的(de)掛牌計劃(hua)、建立相(xiang)應的(de)工作機(ji)構(gou)。

二(er)、申報審核程序

凡符(fu)合以上條件(jian)的(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)，可申請(qing)列入我(wo)區上市培(pei)(pei)育企(qi)(qi)(qi)業(ye)和(he)新(xin)三板備案企(qi)(qi)(qi)業(ye)。企(qi)(qi)(qi)業(ye)提出(chu)列入上市培(pei)(pei)育企(qi)(qi)(qi)業(ye)申請(qing)并提交(jiao)有關資料（紙質(zhi)2份，電子版1份），經我辦初審，并(bing)征求企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)屬(shu)地平臺（鎮街）、經信(xin)、財(cai)政、住建、市(shi)場監管、稅(shui)務(wu)、規資(zi)、生態(tai)環境(jing)等部(bu)門(men)的意(yi)見后，由(you)區金融辦發文確認列(lie)入上市(shi)培育企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)資(zi)源庫。企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)提(ti)出列(lie)入新三(san)板備案(an)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)申(shen)請并(bing)提(ti)交相關資(zi)料（紙質2份(fen)，電子版1份），由我辦(ban)審核后，發文確認列入新三板備案企業。

經確認的上市培育企業和新三板備案(an)企業可享受余金融辦〔2019〕21號文(wen)件規定的政(zheng)策。

三、申報材料

（一）上市培育企業

1．關于要求(qiu)成為上市(shi)培育企(qi)業的申請書。

2．企(qi)業基(ji)本(ben)情(qing)況(kuang)介紹。包括但不限于企(qi)業基(ji)本(ben)簡介、主營業務、行業地位、公司歷(li)史沿革，股(gu)東(dong)組成、高管組成及近三年(nian)變(bian)更情(qing)況(kuang)，最近兩(liang)年(nian)財(cai)務狀況(kuang)，上市(shi)計(ji)劃及募集資金(jin)擬投(tou)資項目等。

3．上市培育對(dui)象基本情況表（附件1）。

4．企(qi)業營業執照復印件等（五證(zheng)合一）。

5．企業與券商、會計和律師中(zhong)介機(ji)構簽訂的(de)協議復印(yin)件。

（二）新三板備案企(qi)業(ye)

1．關于要求成為新三板備案企業的申請書。

2．企(qi)業基本情況介(jie)紹。包(bao)括(kuo)但(dan)不限(xian)于企(qi)業基本簡介(jie)、主營業務(wu)、行業地位(wei)、公司歷史沿革，股東組成、高管組成及近(jin)三年變更情況，最近(jin)兩年財務(wu)狀況，新三板掛牌計劃等。

3．新三(san)板備案企業基本情況表（附件2）。

4．企業營(ying)業執照復(fu)印(yin)件等(deng)（五證(zheng)合一(yi)）。

5．企(qi)業與券商、會(hui)計和律師中介機構(gou)簽(qian)訂的協議復印件。

四、認定有效期限

經(jing)確認(ren)的(de)上市(shi)培育企(qi)(qi)業(ye)(ye)有(you)效(xiao)期(qi)為三年(nian)，新三板(ban)掛牌(pai)備案企(qi)(qi)業(ye)(ye)有(you)效(xiao)期(qi)為一(yi)年(nian)，超過(guo)有(you)效(xiao)期(qi)仍未實現上市(shi)或新三板(ban)掛牌(pai)的(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)需(xu)重新確認(ren)。

按照(zhao)動(dong)態(tai)管理原則，每年度(du)對入(ru)庫企(qi)(qi)業(ye)進行動(dong)態(tai)調整(zheng)。后(hou)備企(qi)(qi)業(ye)出現以下情形的，取消(xiao)其(qi)后(hou)備企(qi)(qi)業(ye)資格(ge)，不再納入(ru)后(hou)備企(qi)(qi)業(ye)資源庫管理：

（一）生產經營出現重大(da)違法違規行為；

（二）未按照區金融辦要求提(ti)交、更新(xin)備案入庫(ku)材(cai)料的；

（三(san)）客觀條件發生變化，后(hou)備企業放棄上(shang)市（掛牌）計劃(hua)或在入庫后(hou)三(san)年(nian)內(nei)無法(fa)上(shang)市、一年(nian)內(nei)無法(fa)掛牌；

（四）已成功在證券(quan)交易所上市(shi)或在全國中小企業股份轉讓系統掛牌(pai)。

企業(ye)股份(fen)制(zhi)改制(zhi)、上(shang)市輔導(dao)備案(an)、輔導(dao)驗(yan)收以及向中國證監(jian)會或境外證券交易機構提交的上(shang)市申(shen)請、向全國中小企業(ye)股份(fen)轉讓系統提交的掛牌申(shen)請等有關(guan)文件材料（包括批復、函），及時報我辦備案(an)。

四、認(ren)定有效期限

本(ben)管理(li)辦法自印(yin)發(fa)之日起(qi)實施，由區金融(rong)辦負(fu)責解釋。此前(qian)我區上市培育企業(ye)和新(xin)三板備案(an)企業(ye)管理(li)辦法（余金融(rong)辦〔2016〕2號）停止執行。

附(fu)件：1．余杭區企業(ye)上市培育(yu)對象基本(ben)情(qing)況表(biao)

2．余杭區新三板備(bei)案企業基本(ben)情(qing)況表

附件(jian)鏈(lian)接(jie)：

//www.yuhang.gov.cn/art/2019/10/8/art_1532227_38687197.html