中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》

　　打(da)擊證(zheng)券違法(fa)(fa)(fa)(fa)活(huo)動是維護資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場秩(zhi)序、有效(xiao)發(fa)揮資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場樞紐功能(neng)的重要(yao)保障。黨的十八(ba)大以來，各有關(guan)方面(mian)認真貫徹黨中央、國(guo)務院(yuan)決(jue)策部(bu)署，扎實(shi)推進(jin)資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場執(zhi)法(fa)(fa)(fa)(fa)司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)體系建(jian)設，依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)打(da)擊資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場違法(fa)(fa)(fa)(fa)活(huo)動，維護投資(zi)者(zhe)合法(fa)(fa)(fa)(fa)權益，取得積極成(cheng)效(xiao)。同時，在經濟(ji)金融環境深刻變化、資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場改革開(kai)放不斷(duan)深化背景下，資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場違法(fa)(fa)(fa)(fa)行為(wei)仍較為(wei)突出，案件查(cha)處難(nan)度加大，相關(guan)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)(fa)司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)等工作面(mian)臨新形(xing)勢(shi)新挑戰(zhan)。為(wei)進(jin)一步(bu)推動資(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場高質量發(fa)展，現(xian)就依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)從嚴打(da)擊證(zheng)券違法(fa)(fa)(fa)(fa)活(huo)動提出如下意見。

　　一、總體要求

　　（一）指導思(si)想。以習(xi)近平新時代中(zhong)(zhong)國特色(se)社會主義思(si)想為指導，全面貫徹黨(dang)的十九(jiu)大和(he)十九(jiu)屆二中(zhong)(zhong)、三中(zhong)(zhong)、四中(zhong)(zhong)、五中(zhong)(zhong)全會精神(shen)，堅(jian)持市(shi)場化、法治(zhi)化方(fang)向，堅(jian)持建制度、不干(gan)預、零容忍，加強資本市(shi)場基礎制度建設(she)(she)，健(jian)全依法從嚴打(da)擊證券違法活動體制機制，提高執法司法效能，有(you)效防范化解(jie)重(zhong)大風險，為加快建設(she)(she)規范、透明、開放、有(you)活力(li)、有(you)韌性的資本市(shi)場提供有(you)力(li)支撐。

　　（二）工作原則

　　——堅持零容忍要(yao)求(qiu)。依法(fa)嚴厲查處證券違法(fa)犯罪案件，加大對大案要(yao)案的查處力(li)度，加強(qiang)誠信(xin)約束懲戒(jie)，強(qiang)化震懾(she)效應。

　　——堅持(chi)法(fa)治原則。遵循公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正原則，堅持(chi)嚴格執法(fa)、公(gong)(gong)正司法(fa)，統(tong)一標準、規范(fan)程序，提(ti)(ti)高專業化(hua)水平，提(ti)(ti)升透明度，不(bu)斷增(zeng)強公(gong)(gong)信(xin)力。

　　——堅(jian)持統籌協調。加(jia)強證(zheng)券期貨監督管理機構(gou)與公安、司法、市場(chang)監管等部門及有(you)關地方(fang)的(de)工作(zuo)協同，形成高(gao)效打擊證(zheng)券違法活(huo)動的(de)合力。

　　——堅(jian)持底線思(si)維(wei)。將依法從嚴打擊(ji)證(zheng)券(quan)違法活動與有效防(fang)范化(hua)解風險(xian)、維(wei)護國(guo)家(jia)安全和社(she)會(hui)穩定相(xiang)結合(he)，加強重點領(ling)域(yu)風險(xian)排查，強化(hua)源頭風險(xian)防(fang)控(kong)，嚴防(fang)風險(xian)疊加共振、放大(da)升級。

　　（三）主要目標。到2022年，資本(ben)市場(chang)(chang)違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)法(fa)(fa)(fa)律責任(ren)制度(du)體(ti)系建設取得重(zhong)要進展，依法(fa)(fa)(fa)從嚴打擊證券(quan)違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)活動的執法(fa)(fa)(fa)司(si)法(fa)(fa)(fa)體(ti)制和協(xie)調配合機制初步建立(li)，證券(quan)違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)成(cheng)本(ben)顯(xian)著(zhu)(zhu)提高(gao)，重(zhong)大違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)案件多發頻發態勢(shi)得到有(you)效遏制，投資者權(quan)利救濟(ji)渠(qu)道更(geng)加通(tong)暢(chang)，資本(ben)市場(chang)(chang)秩序明(ming)顯(xian)改(gai)善。到2025年，資本(ben)市場(chang)(chang)法(fa)(fa)(fa)律體(ti)系更(geng)加科學完備，中國特色證券(quan)執法(fa)(fa)(fa)司(si)法(fa)(fa)(fa)體(ti)制更(geng)加健(jian)全(quan)(quan)，證券(quan)執法(fa)(fa)(fa)司(si)法(fa)(fa)(fa)透明(ming)度(du)、規范(fan)性(xing)和公信力顯(xian)著(zhu)(zhu)提升，行政執法(fa)(fa)(fa)與刑(xing)事司(si)法(fa)(fa)(fa)銜接高(gao)效順暢(chang)，崇法(fa)(fa)(fa)守(shou)信、規范(fan)透明(ming)、開放包容的良好資本(ben)市場(chang)(chang)生態全(quan)(quan)面形成(cheng)。

　　二、完善資本市場違法犯罪法律責(ze)任制(zhi)度體系

　　（四）完善證(zheng)券立法(fa)機制(zhi)。充分運用法(fa)律修正、法(fa)律解釋、授權決定等(deng)形式，提高證(zheng)券領域立法(fa)效(xiao)率，增強法(fa)律供給(gei)及時性(xing)。

　　（五）加大刑事(shi)懲戒(jie)力度。貫徹實(shi)施(shi)刑法(fa)修(xiu)正案（十一），同步修(xiu)改有(you)關刑事(shi)案件立案追訴標準，完善相(xiang)關刑事(shi)司法(fa)解(jie)釋和司法(fa)政策。

　　（六）完善(shan)行(xing)政法(fa)(fa)(fa)律(lv)制(zhi)(zhi)度(du)。貫(guan)徹實(shi)施新修(xiu)訂的證券(quan)(quan)法(fa)(fa)(fa)，加(jia)快制(zhi)(zhi)定(ding)修(xiu)訂上市(shi)公(gong)司監(jian)督管(guan)(guan)(guan)理條(tiao)(tiao)例、證券(quan)(quan)公(gong)司監(jian)督管(guan)(guan)(guan)理條(tiao)(tiao)例、新三板市(shi)場(chang)監(jian)督管(guan)(guan)(guan)理條(tiao)(tiao)例、證券(quan)(quan)期貨行(xing)政執(zhi)法(fa)(fa)(fa)當事(shi)人承諾(nuo)實(shi)施辦法(fa)(fa)(fa)等配套法(fa)(fa)(fa)規制(zhi)(zhi)度(du)，大幅提高違法(fa)(fa)(fa)違規成(cheng)本。加(jia)快制(zhi)(zhi)定(ding)期貨法(fa)(fa)(fa)，補齊(qi)期貨市(shi)場(chang)監(jian)管(guan)(guan)(guan)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)制(zhi)(zhi)度(du)短板。

　　（七）健全(quan)民(min)事(shi)賠(pei)(pei)償(chang)(chang)制度。抓緊推進證券(quan)糾(jiu)紛(fen)代(dai)表(biao)人(ren)訴訟制度實施。修改因(yin)虛假陳述引發民(min)事(shi)賠(pei)(pei)償(chang)(chang)有關司(si)法解釋(shi)，取消民(min)事(shi)賠(pei)(pei)償(chang)(chang)訴訟前置程(cheng)序。開展證券(quan)行業仲裁制度試(shi)點。

　　（八）強(qiang)化市(shi)場約束機制。推進退市(shi)制度(du)(du)改革，強(qiang)化退市(shi)監(jian)管(guan)(guan)，嚴(yan)格執行強(qiang)制退市(shi)制度(du)(du)，研究(jiu)完善已(yi)退市(shi)公(gong)司(si)的監(jian)管(guan)(guan)和風(feng)險處(chu)置(zhi)制度(du)(du)，健全上市(shi)公(gong)司(si)優勝劣汰的良(liang)性(xing)循環(huan)機制。加強(qiang)證券投資基(ji)金(jin)發行和運作(zuo)(zuo)監(jian)管(guan)(guan)，對(dui)嚴(yan)重違法(fa)違規的基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理人依法(fa)實施(shi)市(shi)場退出，做好風(feng)險處(chu)置(zhi)工作(zuo)(zuo)，保護基(ji)金(jin)持有人合(he)法(fa)利益(yi)。完善交易場所(suo)、行業(ye)協(xie)會等對(dui)證券違法(fa)違規行為的自律監(jian)管(guan)(guan)制度(du)(du)。

　　三、建立(li)健全依法(fa)(fa)從嚴(yan)打(da)擊(ji)證券(quan)違(wei)法(fa)(fa)活動的執法(fa)(fa)司法(fa)(fa)體制機(ji)制

　　（九）建立打擊資(zi)本市(shi)場違(wei)法活(huo)動(dong)協(xie)調(diao)工作機(ji)制。成立打擊資(zi)本市(shi)場違(wei)法活(huo)動(dong)協(xie)調(diao)工作小組(zu)，加大(da)對重(zhong)大(da)案件的協(xie)調(diao)力度，完善信(xin)息共(gong)享機(ji)制，推進重(zhong)要(yao)規則制定，協(xie)調(diao)解決重(zhong)大(da)問題(ti)。

　　（十(shi)）完善(shan)(shan)證(zheng)券案(an)(an)件偵(zhen)(zhen)查(cha)(cha)(cha)體制(zhi)機(ji)制(zhi)。進一步發揮公安部證(zheng)券犯罪偵(zhen)(zhen)查(cha)(cha)(cha)局派駐中國證(zheng)監會的體制(zhi)優(you)(you)勢，完善(shan)(shan)線(xian)索(suo)研判、數(shu)據共(gong)享、情報導偵(zhen)(zhen)、協同辦(ban)案(an)(an)等方面的行政(zheng)刑事執法協作(zuo)機(ji)制(zhi)。進一步優(you)(you)化公安部證(zheng)券犯罪偵(zhen)(zhen)查(cha)(cha)(cha)編制(zhi)資源配(pei)置，加強(qiang)一線(xian)偵(zhen)(zhen)查(cha)(cha)(cha)力量(liang)建設(she)。

　　（十一）完善證(zheng)券(quan)案(an)件(jian)檢(jian)(jian)察體制(zhi)機(ji)制(zhi)。根據案(an)件(jian)數量(liang)、人員配備等情況，研(yan)究(jiu)在檢(jian)(jian)察機(ji)關(guan)內部(bu)(bu)組建(jian)(jian)金融犯(fan)(fan)罪(zui)辦案(an)團隊(dui)。探索在中國證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)建(jian)(jian)立派駐檢(jian)(jian)察的(de)工作機(ji)制(zhi)，通(tong)過參與(yu)案(an)件(jian)線索會(hui)(hui)商研(yan)判、開(kai)展犯(fan)(fan)罪(zui)預防等，加強最(zui)高人民檢(jian)(jian)察院與(yu)中國證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)、公(gong)安(an)部(bu)(bu)的(de)協同(tong)(tong)配合(he)。加強證(zheng)券(quan)領域檢(jian)(jian)察隊(dui)伍專業化建(jian)(jian)設。涉嫌重大犯(fan)(fan)罪(zui)案(an)件(jian)移送(song)公(gong)安(an)機(ji)關(guan)時，同(tong)(tong)步抄送(song)檢(jian)(jian)察機(ji)關(guan)。

　　（十二）完善證券(quan)案件審判(pan)(pan)體制(zhi)機(ji)制(zhi)。充分(fen)利用現有審判(pan)(pan)資源(yuan)，加強北京、深圳等證券(quan)交易場所所在地(di)金融(rong)審判(pan)(pan)工作力量建設，探索統籌證券(quan)期貨領域(yu)刑事、行(xing)政(zheng)(zheng)、民(min)事案件的(de)(de)管轄和審理(li)。深化(hua)金融(rong)審判(pan)(pan)專(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)化(hua)改(gai)革，加強金融(rong)審判(pan)(pan)隊(dui)伍(wu)專(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)化(hua)建設。落實由中級(ji)法院(yuan)和同(tong)級(ji)檢察院(yuan)辦理(li)證券(quan)犯罪(zui)第一審案件的(de)(de)級(ji)別管轄。加大行(xing)政(zheng)(zheng)處罰、司法判(pan)(pan)決(jue)的(de)(de)執行(xing)力度。建立專(zhuan)(zhuan)家咨詢(xun)制(zhi)度和專(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)人士擔任人民(min)陪審員(yuan)的(de)(de)專(zhuan)(zhuan)門機(ji)制(zhi)。

　　（十三）加強(qiang)辦案(an)、審(shen)判(pan)基地建設(she)。在(zai)證(zheng)券(quan)交易場所、期貨交易所所在(zai)地等部分(fen)地市的(de)公安機(ji)關、檢察機(ji)關、審(shen)判(pan)機(ji)關設(she)立證(zheng)券(quan)犯罪(zui)辦案(an)、審(shen)判(pan)基地。加強(qiang)對證(zheng)券(quan)犯罪(zui)辦案(an)基地的(de)案(an)件(jian)投放，并由對應的(de)檢察院、法院分(fen)別負責提起公訴、審(shen)判(pan)，通過犯罪(zui)地管轄或(huo)者指(zhi)定管轄等方(fang)式，依法對證(zheng)券(quan)犯罪(zui)案(an)件(jian)適當(dang)集中管轄。

　　（十四）強化地(di)(di)方(fang)(fang)屬地(di)(di)責任。加強中國證監會(hui)與地(di)(di)方(fang)(fang)政(zheng)府及有關部(bu)門之間的信息互(hu)通和(he)執法(fa)合作，研究(jiu)建(jian)立資本市場重大違法(fa)案(an)件內部(bu)通報制度，有效(xiao)防(fang)范(fan)和(he)約束辦案(an)中可能(neng)遇到的地(di)(di)方(fang)(fang)保(bao)護等阻力和(he)干擾，推動高(gao)效(xiao)查(cha)辦案(an)件。在堅(jian)持(chi)金融管理主要(yao)是中央事權前提下，強化屬地(di)(di)風險(xian)處(chu)置責任。地(di)(di)方(fang)(fang)政(zheng)府要(yao)規范(fan)各類區域性(xing)交易場所(suo)，依法(fa)打(da)擊各種非法(fa)證券期貨活動，做好區域內金融風險(xian)防(fang)范(fan)處(chu)置工作，維護社會(hui)穩定。

　　四、強化重大證券違法(fa)犯罪案件懲治和重點領域(yu)執法(fa)

　　（十五）依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)嚴(yan)(yan)厲查(cha)(cha)處(chu)大案(an)要(yao)案(an)。堅(jian)持分類監(jian)管(guan)、精準打擊，全面提升證券(quan)(quan)違(wei)法(fa)大案(an)要(yao)案(an)查(cha)(cha)處(chu)質量和(he)效率。依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)從嚴(yan)(yan)從快從重(zhong)查(cha)(cha)處(chu)欺詐發行(xing)(xing)(xing)、虛(xu)假(jia)(jia)陳述、操縱市場、內幕交易(yi)、利用未公開信息(xi)交易(yi)以及編造、傳播虛(xu)假(jia)(jia)信息(xi)等(deng)重(zhong)大違(wei)法(fa)案(an)件(jian)(jian)。對(dui)資金占用、違(wei)規擔保等(deng)嚴(yan)(yan)重(zhong)侵害上市公司利益的(de)行(xing)(xing)(xing)為，要(yao)依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)嚴(yan)(yan)肅清查(cha)(cha)追(zhui)償(chang)，限(xian)期整改。加(jia)大對(dui)證券(quan)(quan)發行(xing)(xing)(xing)人(ren)控(kong)(kong)股股東、實際控(kong)(kong)制(zhi)人(ren)、董事、監(jian)事、高級管(guan)理人(ren)員等(deng)有關責任(ren)人(ren)證券(quan)(quan)違(wei)法(fa)行(xing)(xing)(xing)為的(de)追(zhui)責力度。加(jia)強(qiang)對(dui)中介機構的(de)監(jian)管(guan)，存(cun)在(zai)證券(quan)(quan)違(wei)法(fa)行(xing)(xing)(xing)為的(de)，依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)嚴(yan)(yan)肅追(zhui)究機構及其(qi)從業人(ren)員責任(ren)，對(dui)參與、協助財務(wu)造假(jia)(jia)等(deng)違(wei)法(fa)行(xing)(xing)(xing)為依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)從重(zhong)處(chu)罰。加(jia)快推進(jin)相關案(an)件(jian)(jian)調查(cha)(cha)、處(chu)罰、移(yi)送等(deng)工作。依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)嚴(yan)(yan)格控(kong)(kong)制(zhi)緩刑適用。

　　（十(shi)六）依法(fa)(fa)嚴厲(li)打擊非法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)券活動。加強市(shi)場監管、公安等部門與(yu)中國證(zheng)(zheng)監會(hui)的協(xie)同配(pei)合(he)，完善跨部門協(xie)作機制，堅(jian)(jian)(jian)決(jue)(jue)(jue)取締非法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)券經營機構，堅(jian)(jian)(jian)決(jue)(jue)(jue)清理非法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)券業務(wu)，堅(jian)(jian)(jian)決(jue)(jue)(jue)打擊非法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)券投資(zi)(zi)咨詢(xun)等活動。加強場外配(pei)資(zi)(zi)監測，依法(fa)(fa)堅(jian)(jian)(jian)決(jue)(jue)(jue)打擊規模化、體系(xi)化場外配(pei)資(zi)(zi)活動。嚴格核(he)查(cha)證(zheng)(zheng)券投資(zi)(zi)資(zi)(zi)金來源合(he)法(fa)(fa)性(xing)，嚴控杠(gang)桿率。加強涉地方(fang)交易場所案件的行政(zheng)處置與(yu)司法(fa)(fa)審判工(gong)作銜接，有效防范區域性(xing)金融風險。

　　（十七）加強(qiang)債券市場(chang)統一執(zhi)(zhi)法(fa)。強(qiang)化(hua)對債券市場(chang)各類違法(fa)行(xing)為的(de)統一執(zhi)(zhi)法(fa)，重點(dian)打擊欺詐發行(xing)債券、信息披(pi)露造假、中(zhong)介機構未勤勉盡責等違法(fa)行(xing)為。不(bu)斷優化(hua)債券市場(chang)監管協作機制。

　　（十八(ba)）強化(hua)私(si)募(mu)違法行(xing)為的(de)法律責任。加大(da)對私(si)募(mu)領(ling)域(yu)非法集資、私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)理(li)人(ren)及(ji)其從(cong)業(ye)人(ren)員侵占或挪用基金(jin)財產等行(xing)為的(de)刑事(shi)打(da)擊力度。加快制定私(si)募(mu)投(tou)資基金(jin)管(guan)理(li)暫行(xing)條(tiao)例(li)，對創業(ye)投(tou)資企(qi)業(ye)和創業(ye)投(tou)資管(guan)理(li)企(qi)業(ye)實行(xing)差異化(hua)監管(guan)和行(xing)業(ye)自律。

　　五、進一步加強跨境監管執法司(si)法協作

　　（十九）加強跨境(jing)監管(guan)合(he)作。完(wan)善(shan)數據安全、跨境(jing)數據流(liu)動(dong)、涉密信(xin)息管(guan)理(li)等(deng)相關法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)。抓(zhua)緊(jin)修訂(ding)關于加強在境(jing)外發行證券(quan)與上(shang)市相關保密和(he)檔案管(guan)理(li)工作的(de)(de)規(gui)定，壓實境(jing)外上(shang)市公司信(xin)息安全主體責任。加強跨境(jing)信(xin)息提供機(ji)制與流(liu)程的(de)(de)規(gui)范管(guan)理(li)。堅持依(yi)法(fa)(fa)和(he)對等(deng)原則，進一(yi)步深(shen)化跨境(jing)審計監管(guan)合(he)作。探索加強國際(ji)證券(quan)執法(fa)(fa)協作的(de)(de)有效路徑(jing)和(he)方式，積極參(can)與國際(ji)金融治(zhi)理(li)，推(tui)動(dong)建立打擊跨境(jing)證券(quan)違法(fa)(fa)犯罪行為(wei)的(de)(de)執法(fa)(fa)聯盟。

　　（二十）加(jia)強中(zhong)概(gai)(gai)股監(jian)管(guan)。切(qie)實采取措(cuo)施做好中(zhong)概(gai)(gai)股公司風險及突發(fa)情況應對(dui)，推進相關監(jian)管(guan)制度體系建設。修改(gai)國務(wu)院(yuan)關于(yu)股份有限公司境外募集(ji)股份及上市的特別規定，明(ming)確境內行業主管(guan)和監(jian)管(guan)部門職(zhi)責，加(jia)強跨部門監(jian)管(guan)協同。

　　（二十(shi)一）建立健全資本市場法(fa)律(lv)域(yu)(yu)外適(shi)用(yong)制(zhi)度。抓緊(jin)制(zhi)定證(zheng)券法(fa)有(you)關(guan)域(yu)(yu)外適(shi)用(yong)條款的司法(fa)解釋和配(pei)套規則，細化法(fa)律(lv)域(yu)(yu)外適(shi)用(yong)具體條件，明確執法(fa)程序、證(zheng)據效力等(deng)事項。加強資本市場涉外審判工作(zuo)，推(tui)動(dong)境外國家(jia)、地區與(yu)我國對司法(fa)判決的相(xiang)互(hu)承認與(yu)執行。

　　六(liu)、著力(li)提升(sheng)證券執法(fa)司法(fa)能力(li)和專(zhuan)業化水平

　　（二(er)(er)十二(er)(er)）增強證(zheng)(zheng)券(quan)執法(fa)能力(li)。加(jia)強證(zheng)(zheng)券(quan)執法(fa)力(li)量，優化證(zheng)(zheng)券(quan)稽查執法(fa)機構設置(zhi)，推動完(wan)善符(fu)合資本市場發展需要的(de)中(zhong)國特色(se)證(zheng)(zheng)券(quan)執法(fa)體制機制。充分發揮(hui)證(zheng)(zheng)券(quan)期貨行政執法(fa)當(dang)事人承諾制度功能。完(wan)善證(zheng)(zheng)券(quan)違(wei)法(fa)線(xian)索舉報獎勵制度，加(jia)強違(wei)法(fa)線(xian)索舉報受理平(ping)臺建設。

　　（二十三）豐富證券執(zhi)法(fa)(fa)手段。有效運用大數據、人工智能(neng)、區塊(kuai)鏈等技術，建(jian)立(li)證券期貨市場監(jian)測(ce)預(yu)警體系，構建(jian)以科技為支撐的(de)現代化(hua)監(jian)管執(zhi)法(fa)(fa)新模式，提高監(jian)管執(zhi)法(fa)(fa)效能(neng)，加強對嚴(yan)重違法(fa)(fa)隱患的(de)排(pai)查預(yu)警，做到有效預(yu)防、及時發現、精準打(da)擊。

　　（二(er)十四）嚴格執(zhi)法公(gong)正(zheng)司(si)法。牢固樹立權責(ze)意(yi)識、證據意(yi)識、程序(xu)意(yi)識，切實提升執(zhi)法司(si)法專業(ye)性、規范(fan)(fan)性、權威(wei)性和(he)公(gong)信力。加強統一執(zhi)法，制(zhi)定行政處罰(fa)裁量基(ji)準，規范(fan)(fan)執(zhi)法行為(wei)。發揮復議監督(du)、訴訟監督(du)和(he)檢察監督(du)作用，強化對(dui)監管執(zhi)法機構的規范(fan)(fan)與(yu)監督(du)，堅(jian)決(jue)糾(jiu)正(zheng)執(zhi)法司(si)法工作中的不規范(fan)(fan)現象，為(wei)資本市(shi)場發展營造公(gong)平公(gong)正(zheng)的法治環境。

　　七、加強(qiang)資(zi)本市場(chang)信用體系建設

　　（二十五）夯(hang)實資(zi)本市(shi)場誠信(xin)建(jian)設制度基礎。在相關法(fa)律法(fa)規(gui)中增(zeng)設誠信(xin)建(jian)設專門條款，建(jian)立資(zi)本市(shi)場誠信(xin)記錄主體(ti)職(zhi)責制度，明確市(shi)場參(can)與主體(ti)誠信(xin)條件、義(yi)務(wu)和責任，依法(fa)合規(gui)開展(zhan)資(zi)本市(shi)場失信(xin)懲戒和守信(xin)激勵。

　　（二十六）建(jian)立(li)健全信用承(cheng)(cheng)諾制度。建(jian)立(li)資本市場行政(zheng)許可信用承(cheng)(cheng)諾制度，明確適(shi)用主(zhu)體(ti)范圍和許可事(shi)項。將信用承(cheng)(cheng)諾事(shi)項及其(qi)履行情況納(na)入信用記錄，作為事(shi)中事(shi)后監管的(de)重要依據(ju)。對(dui)嚴重違反承(cheng)(cheng)諾的(de)當(dang)事(shi)人，依法(fa)撤銷有關行政(zheng)許可。

　　（二(er)十七）強化資(zi)本(ben)市(shi)場誠信(xin)(xin)(xin)監管(guan)。建立(li)健(jian)全(quan)全(quan)國(guo)統一的資(zi)本(ben)市(shi)場誠信(xin)(xin)(xin)檔案，全(quan)面記錄資(zi)本(ben)市(shi)場參與主體誠信(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)息(xi)。健(jian)全(quan)誠信(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)息(xi)共(gong)(gong)(gong)享機(ji)制(zhi)，加大信(xin)(xin)(xin)息(xi)歸集、查詢、公示力度。將相關信(xin)(xin)(xin)息(xi)納(na)入全(quan)國(guo)信(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)息(xi)共(gong)(gong)(gong)享平臺和“信(xin)(xin)(xin)用中(zhong)國(guo)”網站，形(xing)成各方共(gong)(gong)(gong)建共(gong)(gong)(gong)治共(gong)(gong)(gong)享的資(zi)本(ben)市(shi)場誠信(xin)(xin)(xin)建設格局。

　　八、加強組織保障和(he)監督(du)問責

　　（二十八(ba)）加強組織領(ling)導。各地區各部門(men)要高度重視資本(ben)市場執法司法工(gong)作，切實(shi)把(ba)思想和行(xing)動(dong)統(tong)一到(dao)黨中央、國務院決策部署上來，明(ming)確職責(ze)(ze)分(fen)工(gong)，加強工(gong)作協同，落實(shi)工(gong)作責(ze)(ze)任，確保各項(xiang)任務落到(dao)實(shi)處。

　　（二十九）加強(qiang)輿論引導。做好立(li)體化(hua)打(da)擊證券違法活動的(de)新聞(wen)輿論工作，多渠道多平臺強(qiang)化(hua)對重點案(an)(an)件(jian)的(de)執法宣傳，充分發揮典(dian)型案(an)(an)件(jian)查處的(de)警示教育作用，向(xiang)市(shi)場(chang)傳遞零容忍明確信號(hao)，推(tui)動形成崇(chong)法守(shou)信的(de)良(liang)好資本(ben)市(shi)場(chang)生態(tai)。

　　（三十）加(jia)強(qiang)監(jian)督問責。堅持全面從嚴(yan)(yan)治黨，堅決落實深化(hua)金融(rong)領域(yu)反腐(fu)敗(bai)(bai)工作(zuo)要(yao)求(qiu)。執法司法機(ji)(ji)關(guan)與紀檢監(jian)察機(ji)(ji)關(guan)協同(tong)推進風(feng)(feng)險(xian)(xian)處置和金融(rong)領域(yu)反腐(fu)敗(bai)(bai)工作(zuo)，堅決查處金融(rong)風(feng)(feng)險(xian)(xian)背后的各種腐(fu)敗(bai)(bai)問題，同(tong)時注(zhu)重防范腐(fu)敗(bai)(bai)案(an)(an)(an)件可(ke)能誘(you)發(fa)的資本市(shi)場(chang)風(feng)(feng)險(xian)(xian)。優(you)先(xian)查處可(ke)能影(ying)響資本市(shi)場(chang)重大改革(ge)進程、可(ke)能引發(fa)系(xi)統性風(feng)(feng)險(xian)(xian)的案(an)(an)(an)件，以及監(jian)管工作(zuo)人(ren)員(yuan)與市(shi)場(chang)人(ren)員(yuan)內外(wai)勾連等案(an)(an)(an)件。依法嚴(yan)(yan)格規(gui)(gui)范證券監(jian)督管理(li)機(ji)(ji)構工作(zuo)人(ren)員(yuan)到與原工作(zuo)業務直(zhi)接相關(guan)的企業或者(zhe)其他(ta)營利性組織任(ren)職(zhi)等行為(wei)。對不嚴(yan)(yan)格執行法律法規(gui)(gui)、發(fa)現線索不報、有案(an)(an)(an)不立、查處不力以及影(ying)響干(gan)擾(rao)案(an)(an)(an)件正常查辦(ban)的，依規(gui)(gui)依紀依法嚴(yan)(yan)肅追(zhui)究責任(ren)。