中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》

　　打擊證券違(wei)(wei)法活動是維護(hu)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)秩序、有(you)(you)效(xiao)發揮資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)樞紐功能(neng)的重要保(bao)障。黨的十八大以來，各(ge)有(you)(you)關(guan)方面認真貫徹黨中央、國務(wu)院決策部署，扎實推(tui)進(jin)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)執法司(si)法體系建設，依法打擊資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)違(wei)(wei)法活動，維護(hu)投資(zi)(zi)(zi)者合法權(quan)益，取得積極成效(xiao)。同時，在經濟金融環境深刻變化(hua)、資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)改革開放(fang)不(bu)斷深化(hua)背景下(xia)，資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)違(wei)(wei)法行(xing)為仍(reng)較為突出，案件查處(chu)難度(du)加(jia)大，相關(guan)執法司(si)法等工作面臨新形勢(shi)新挑戰。為進(jin)一(yi)步(bu)推(tui)動資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)高質量發展，現就(jiu)依法從(cong)嚴打擊證券違(wei)(wei)法活動提出如(ru)下(xia)意見。

　　一(yi)、總體要求

　　（一）指(zhi)導思(si)想。以(yi)習近平新時代中(zhong)(zhong)國特色社會主(zhu)義思(si)想為指(zhi)導，全面貫徹(che)黨的(de)十九大和十九屆二中(zhong)(zhong)、三中(zhong)(zhong)、四中(zhong)(zhong)、五中(zhong)(zhong)全會精神，堅持市(shi)場(chang)(chang)化(hua)(hua)、法(fa)治化(hua)(hua)方向，堅持建制度(du)、不干(gan)預、零(ling)容(rong)忍(ren)，加(jia)強資本市(shi)場(chang)(chang)基(ji)礎制度(du)建設，健(jian)全依法(fa)從嚴(yan)打擊證券違(wei)法(fa)活動體制機制，提高執法(fa)司法(fa)效能，有效防(fang)范化(hua)(hua)解重(zhong)大風險，為加(jia)快建設規范、透明(ming)、開放、有活力、有韌性的(de)資本市(shi)場(chang)(chang)提供(gong)有力支撐。

　　（二(er)）工作原則

　　——堅持(chi)零容忍(ren)要(yao)求(qiu)。依法嚴厲(li)查(cha)處證券違法犯罪案(an)件，加大(da)對大(da)案(an)要(yao)案(an)的查(cha)處力度，加強誠(cheng)信約束(shu)懲(cheng)戒，強化震懾效應。

　　——堅持法(fa)治(zhi)原(yuan)則。遵循(xun)公(gong)開、公(gong)平(ping)、公(gong)正(zheng)原(yuan)則，堅持嚴(yan)格執法(fa)、公(gong)正(zheng)司(si)法(fa)，統(tong)一標準(zhun)、規范程序，提高專業化水平(ping)，提升(sheng)透(tou)明度(du)，不斷增強(qiang)公(gong)信(xin)力(li)。

　　——堅持統籌協調。加強證(zheng)券期(qi)貨監督(du)管理機構與公安、司(si)法、市場(chang)監管等部(bu)門及有關地方的工(gong)作協同，形成(cheng)高效打擊證(zheng)券違法活動的合力。

　　——堅持底線思維。將依法(fa)從嚴打擊證券違法(fa)活(huo)動與有效防范(fan)化解風(feng)險(xian)、維護國家(jia)安全(quan)和社會穩定相結合，加強(qiang)重點(dian)領(ling)域風(feng)險(xian)排查，強(qiang)化源頭風(feng)險(xian)防控，嚴防風(feng)險(xian)疊加共振、放(fang)大升級。

　　（三）主要(yao)目標(biao)。到(dao)2022年，資(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場違(wei)法(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)(zui)法(fa)(fa)(fa)律責任制(zhi)度體系建設取(qu)得重要(yao)進展，依(yi)法(fa)(fa)(fa)從嚴打(da)擊證券(quan)(quan)違(wei)法(fa)(fa)(fa)活(huo)動的執法(fa)(fa)(fa)司法(fa)(fa)(fa)體制(zhi)和協(xie)調配合機制(zhi)初步建立，證券(quan)(quan)違(wei)法(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)(zui)成本(ben)(ben)(ben)顯著(zhu)提(ti)高，重大(da)違(wei)法(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)(zui)案(an)件多發(fa)(fa)頻發(fa)(fa)態(tai)勢得到(dao)有效遏(e)制(zhi)，投(tou)資(zi)者(zhe)權利(li)救濟渠道更加(jia)通暢(chang)，資(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場秩序(xu)明顯改善。到(dao)2025年，資(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場法(fa)(fa)(fa)律體系更加(jia)科學(xue)完備，中國特(te)色證券(quan)(quan)執法(fa)(fa)(fa)司法(fa)(fa)(fa)體制(zhi)更加(jia)健全，證券(quan)(quan)執法(fa)(fa)(fa)司法(fa)(fa)(fa)透(tou)明度、規(gui)范性和公(gong)信力(li)顯著(zhu)提(ti)升，行政執法(fa)(fa)(fa)與刑事(shi)司法(fa)(fa)(fa)銜接高效順暢(chang)，崇法(fa)(fa)(fa)守信、規(gui)范透(tou)明、開放包容的良好(hao)資(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場生(sheng)態(tai)全面形成。

　　二(er)、完善資本市場違法犯罪(zui)法律責(ze)任制度(du)體系

　　（四）完善證券立(li)法(fa)(fa)機(ji)制。充分運用法(fa)(fa)律修正、法(fa)(fa)律解釋(shi)、授(shou)權決定等形(xing)式，提高證券領域立(li)法(fa)(fa)效(xiao)率，增強法(fa)(fa)律供給(gei)及時性。

　　（五）加大(da)刑(xing)(xing)事懲戒力(li)度。貫徹(che)實施刑(xing)(xing)法修正案(an)(an)（十一），同步修改(gai)有關刑(xing)(xing)事案(an)(an)件立案(an)(an)追(zhui)訴標準(zhun)，完善相關刑(xing)(xing)事司法解釋和司法政策。

　　（六）完善行政法(fa)律制度(du)。貫徹實施(shi)新(xin)修訂的證(zheng)券(quan)法(fa)，加快制定修訂上市(shi)公司監(jian)督管(guan)理條(tiao)(tiao)例、證(zheng)券(quan)公司監(jian)督管(guan)理條(tiao)(tiao)例、新(xin)三板市(shi)場監(jian)督管(guan)理條(tiao)(tiao)例、證(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)行政執法(fa)當事人承(cheng)諾(nuo)實施(shi)辦法(fa)等配套法(fa)規(gui)(gui)制度(du)，大幅(fu)提高違法(fa)違規(gui)(gui)成(cheng)本。加快制定期(qi)貨(huo)法(fa)，補齊期(qi)貨(huo)市(shi)場監(jian)管(guan)執法(fa)制度(du)短板。

　　（七）健全民(min)(min)事賠(pei)償(chang)制度(du)。抓(zhua)緊推進證券(quan)(quan)糾紛代表人訴訟(song)制度(du)實施。修(xiu)改因虛假陳述(shu)引發民(min)(min)事賠(pei)償(chang)有(you)關司法(fa)解釋，取消(xiao)民(min)(min)事賠(pei)償(chang)訴訟(song)前置程序。開(kai)展證券(quan)(quan)行業(ye)仲裁(cai)制度(du)試點(dian)。

　　（八）強(qiang)化市場(chang)約束機制。推進退(tui)(tui)市制度改(gai)革，強(qiang)化退(tui)(tui)市監(jian)管(guan)，嚴(yan)格執行強(qiang)制退(tui)(tui)市制度，研究完善(shan)已退(tui)(tui)市公司的監(jian)管(guan)和風(feng)險處置制度，健全上市公司優(you)勝劣汰的良性循(xun)環機制。加強(qiang)證(zheng)券(quan)投資基(ji)金(jin)發(fa)行和運作監(jian)管(guan)，對(dui)嚴(yan)重違法(fa)(fa)違規的基(ji)金(jin)管(guan)理人依法(fa)(fa)實(shi)施市場(chang)退(tui)(tui)出(chu)，做好風(feng)險處置工作，保(bao)護基(ji)金(jin)持有(you)人合法(fa)(fa)利(li)益(yi)。完善(shan)交易場(chang)所、行業協會(hui)等對(dui)證(zheng)券(quan)違法(fa)(fa)違規行為的自律監(jian)管(guan)制度。

　　三、建立健(jian)全依法(fa)(fa)從嚴打擊證券違法(fa)(fa)活動的執(zhi)法(fa)(fa)司法(fa)(fa)體制機制

　　（九）建立打擊(ji)(ji)資本市場違(wei)法活動(dong)協(xie)調工作機制(zhi)。成立打擊(ji)(ji)資本市場違(wei)法活動(dong)協(xie)調工作小組(zu)，加大(da)對重(zhong)大(da)案件(jian)的協(xie)調力度，完善(shan)信息(xi)共享機制(zhi)，推進重(zhong)要規則制(zhi)定，協(xie)調解(jie)決重(zhong)大(da)問題。

　　（十）完(wan)(wan)善(shan)(shan)證券(quan)案件偵(zhen)(zhen)查體(ti)制機制。進一步發揮公安部證券(quan)犯罪(zui)偵(zhen)(zhen)查局派駐中國證監(jian)會的體(ti)制優勢，完(wan)(wan)善(shan)(shan)線索研判、數(shu)據(ju)共(gong)享、情報(bao)導(dao)偵(zhen)(zhen)、協(xie)同辦案等方面的行(xing)政刑事執法協(xie)作機制。進一步優化公安部證券(quan)犯罪(zui)偵(zhen)(zhen)查編制資(zi)源配(pei)置，加強(qiang)一線偵(zhen)(zhen)查力量建設。

　　（十一）完善證券案(an)件檢(jian)(jian)(jian)察(cha)(cha)體(ti)制機(ji)制。根據案(an)件數量(liang)、人(ren)員配備等(deng)情況，研究在檢(jian)(jian)(jian)察(cha)(cha)機(ji)關內部組(zu)建(jian)金融犯(fan)罪辦案(an)團隊。探索在中(zhong)國(guo)證監會(hui)建(jian)立(li)派駐(zhu)檢(jian)(jian)(jian)察(cha)(cha)的工(gong)作機(ji)制，通過參與(yu)案(an)件線索會(hui)商(shang)研判、開展犯(fan)罪預(yu)防等(deng)，加(jia)強(qiang)最(zui)高人(ren)民檢(jian)(jian)(jian)察(cha)(cha)院與(yu)中(zhong)國(guo)證監會(hui)、公安部的協同(tong)配合(he)。加(jia)強(qiang)證券領域(yu)檢(jian)(jian)(jian)察(cha)(cha)隊伍專業化建(jian)設。涉(she)嫌重大犯(fan)罪案(an)件移送公安機(ji)關時，同(tong)步抄送檢(jian)(jian)(jian)察(cha)(cha)機(ji)關。

　　（十二）完善證(zheng)券案(an)件審(shen)判(pan)體(ti)制(zhi)機(ji)制(zhi)。充分利(li)用現有(you)審(shen)判(pan)資源，加強北京(jing)、深(shen)圳等證(zheng)券交(jiao)易場所(suo)所(suo)在地金(jin)融審(shen)判(pan)工(gong)作力(li)量建(jian)設(she)，探索統籌證(zheng)券期貨領(ling)域刑事、行政(zheng)、民事案(an)件的管轄和(he)審(shen)理。深(shen)化(hua)(hua)金(jin)融審(shen)判(pan)專(zhuan)業(ye)化(hua)(hua)改革，加強金(jin)融審(shen)判(pan)隊伍專(zhuan)業(ye)化(hua)(hua)建(jian)設(she)。落實由中級(ji)法(fa)院和(he)同級(ji)檢察院辦理證(zheng)券犯罪第一(yi)審(shen)案(an)件的級(ji)別管轄。加大行政(zheng)處罰、司法(fa)判(pan)決的執行力(li)度(du)。建(jian)立專(zhuan)家咨詢制(zhi)度(du)和(he)專(zhuan)業(ye)人士(shi)擔任(ren)人民陪(pei)審(shen)員的專(zhuan)門機(ji)制(zhi)。

　　（十(shi)三(san)）加強(qiang)辦案(an)、審判(pan)基地建設。在證券(quan)交易場(chang)所、期貨交易所所在地等(deng)部(bu)分地市的公(gong)安機(ji)關(guan)(guan)、檢察機(ji)關(guan)(guan)、審判(pan)機(ji)關(guan)(guan)設立證券(quan)犯(fan)罪辦案(an)、審判(pan)基地。加強(qiang)對證券(quan)犯(fan)罪辦案(an)基地的案(an)件投放，并由對應的檢察院(yuan)、法(fa)院(yuan)分別負責提起公(gong)訴、審判(pan)，通過(guo)犯(fan)罪地管轄(xia)或者指(zhi)定管轄(xia)等(deng)方式，依法(fa)對證券(quan)犯(fan)罪案(an)件適當集中管轄(xia)。

　　（十(shi)四）強化(hua)(hua)地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)屬地(di)(di)責任。加強中國證監會與地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)政(zheng)府及有(you)關部門之間的信息(xi)互通(tong)和執(zhi)法合作，研究建立資(zi)本(ben)市場重(zhong)大違(wei)法案件內(nei)部通(tong)報(bao)制度(du)，有(you)效防范(fan)和約束辦案中可能遇到(dao)的地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)保護(hu)(hu)等阻力(li)和干擾，推動高效查辦案件。在堅持(chi)金融管理(li)主要是中央事權前提下(xia)，強化(hua)(hua)屬地(di)(di)風(feng)險處置責任。地(di)(di)方(fang)(fang)(fang)政(zheng)府要規(gui)范(fan)各類區(qu)域(yu)性(xing)交易(yi)場所，依法打擊(ji)各種非(fei)法證券期貨活動，做好(hao)區(qu)域(yu)內(nei)金融風(feng)險防范(fan)處置工(gong)作，維護(hu)(hu)社會穩定。

　　四、強化(hua)重大證券(quan)違法犯罪案(an)件懲治和重點領域(yu)執法

　　（十(shi)五）依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)嚴(yan)厲查(cha)(cha)處大(da)案要案。堅持分類(lei)監管(guan)、精準(zhun)打擊，全面提(ti)升證(zheng)券(quan)(quan)違法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)大(da)案要案查(cha)(cha)處質量和效(xiao)率。依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)從(cong)嚴(yan)從(cong)快(kuai)從(cong)重查(cha)(cha)處欺詐(zha)發行(xing)、虛假陳述、操縱市場、內幕交易、利用未公開信(xin)息(xi)交易以(yi)及(ji)編(bian)造、傳播虛假信(xin)息(xi)等(deng)(deng)(deng)重大(da)違法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)案件。對資金占用、違規(gui)擔保(bao)等(deng)(deng)(deng)嚴(yan)重侵害上(shang)市公司利益(yi)的(de)(de)行(xing)為(wei)，要依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)嚴(yan)肅清查(cha)(cha)追償(chang)，限(xian)期(qi)整改。加(jia)大(da)對證(zheng)券(quan)(quan)發行(xing)人(ren)控股(gu)股(gu)東、實際(ji)控制人(ren)、董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理(li)人(ren)員等(deng)(deng)(deng)有(you)關責任(ren)人(ren)證(zheng)券(quan)(quan)違法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)的(de)(de)追責力度。加(jia)強對中介(jie)機構的(de)(de)監管(guan)，存(cun)在證(zheng)券(quan)(quan)違法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)的(de)(de)，依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)嚴(yan)肅追究機構及(ji)其從(cong)業人(ren)員責任(ren)，對參與、協助財(cai)務造假等(deng)(deng)(deng)違法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)從(cong)重處罰。加(jia)快(kuai)推(tui)進相關案件調(diao)查(cha)(cha)、處罰、移送等(deng)(deng)(deng)工(gong)作。依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)嚴(yan)格控制緩刑適用。

　　（十六）依法(fa)(fa)嚴(yan)厲打擊(ji)非法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)活(huo)(huo)動。加(jia)(jia)強市場(chang)監(jian)管、公(gong)安等(deng)部門(men)與中國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會的協(xie)同(tong)配(pei)(pei)合(he)，完善跨部門(men)協(xie)作(zuo)機(ji)制，堅(jian)決取締非法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)經營機(ji)構(gou)，堅(jian)決清理非法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)業務，堅(jian)決打擊(ji)非法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投資(zi)咨(zi)詢等(deng)活(huo)(huo)動。加(jia)(jia)強場(chang)外(wai)配(pei)(pei)資(zi)監(jian)測，依法(fa)(fa)堅(jian)決打擊(ji)規模化、體系化場(chang)外(wai)配(pei)(pei)資(zi)活(huo)(huo)動。嚴(yan)格核(he)查證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投資(zi)資(zi)金來源(yuan)合(he)法(fa)(fa)性(xing)，嚴(yan)控杠桿率。加(jia)(jia)強涉(she)地方交易場(chang)所案件的行政處(chu)置與司法(fa)(fa)審判工作(zuo)銜接，有效防范(fan)區域性(xing)金融風險。

　　（十七(qi)）加強債(zhai)券(quan)市(shi)場統一(yi)執(zhi)法(fa)(fa)。強化對債(zhai)券(quan)市(shi)場各類違法(fa)(fa)行(xing)為(wei)的統一(yi)執(zhi)法(fa)(fa)，重點(dian)打擊欺詐發行(xing)債(zhai)券(quan)、信息披露造假、中介機構未勤(qin)勉盡責等(deng)違法(fa)(fa)行(xing)為(wei)。不斷優化債(zhai)券(quan)市(shi)場監管協作機制。

　　（十八）強化私(si)(si)募違法行(xing)為的(de)法律責(ze)任(ren)。加大對私(si)(si)募領域非法集資(zi)(zi)、私(si)(si)募基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)人及其從業(ye)人員(yuan)侵占或挪用基(ji)金(jin)(jin)財(cai)產等行(xing)為的(de)刑事打擊力度。加快制(zhi)定私(si)(si)募投資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)暫(zan)行(xing)條例，對創業(ye)投資(zi)(zi)企(qi)業(ye)和創業(ye)投資(zi)(zi)管(guan)理(li)企(qi)業(ye)實行(xing)差異化監管(guan)和行(xing)業(ye)自律。

　　五、進一步加強(qiang)跨境監(jian)管執法(fa)司法(fa)協(xie)作

　　（十九）加強跨境(jing)監管(guan)(guan)(guan)合作(zuo)。完善(shan)數據安(an)全、跨境(jing)數據流動、涉密(mi)信(xin)(xin)(xin)息管(guan)(guan)(guan)理(li)等相關(guan)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規。抓(zhua)緊修訂關(guan)于加強在境(jing)外發行(xing)證券與(yu)(yu)上市相關(guan)保(bao)密(mi)和(he)(he)(he)檔案管(guan)(guan)(guan)理(li)工作(zuo)的(de)(de)規定，壓實(shi)境(jing)外上市公司信(xin)(xin)(xin)息安(an)全主體責任。加強跨境(jing)信(xin)(xin)(xin)息提(ti)供機制與(yu)(yu)流程的(de)(de)規范管(guan)(guan)(guan)理(li)。堅持依法(fa)(fa)和(he)(he)(he)對等原則，進一步深化跨境(jing)審計監管(guan)(guan)(guan)合作(zuo)。探索加強國際證券執法(fa)(fa)協作(zuo)的(de)(de)有(you)效(xiao)路徑和(he)(he)(he)方式，積極參與(yu)(yu)國際金融治理(li)，推(tui)動建立打擊跨境(jing)證券違法(fa)(fa)犯罪行(xing)為的(de)(de)執法(fa)(fa)聯盟。

　　（二(er)十(shi)）加強中(zhong)概股(gu)監(jian)(jian)管(guan)。切(qie)實采取(qu)措施做(zuo)好(hao)中(zhong)概股(gu)公(gong)司(si)風險及突發情(qing)況應對，推進(jin)相關監(jian)(jian)管(guan)制(zhi)度體系建設。修改國務院關于(yu)股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)境外募集(ji)股(gu)份(fen)及上(shang)市的特(te)別規定，明確境內(nei)行業(ye)主管(guan)和監(jian)(jian)管(guan)部門職(zhi)責，加強跨部門監(jian)(jian)管(guan)協同。

　　（二(er)十一）建立健全資本市場法(fa)(fa)(fa)律(lv)域(yu)外(wai)適(shi)用制度。抓緊(jin)制定(ding)證券法(fa)(fa)(fa)有關(guan)域(yu)外(wai)適(shi)用條(tiao)款的司(si)法(fa)(fa)(fa)解釋(shi)和配套規則，細化法(fa)(fa)(fa)律(lv)域(yu)外(wai)適(shi)用具(ju)體條(tiao)件，明確(que)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)程(cheng)序、證據(ju)效力等事項。加強資本市場涉(she)外(wai)審判工作，推(tui)動境(jing)外(wai)國(guo)家、地(di)區與(yu)我(wo)國(guo)對司(si)法(fa)(fa)(fa)判決的相互承認與(yu)執(zhi)行。

　　六(liu)、著(zhu)力提升證(zheng)券執法(fa)司(si)法(fa)能力和專業化水(shui)平

　　（二十(shi)二）增強證(zheng)券(quan)執(zhi)(zhi)法(fa)能(neng)力(li)(li)。加強證(zheng)券(quan)執(zhi)(zhi)法(fa)力(li)(li)量，優化證(zheng)券(quan)稽查(cha)執(zhi)(zhi)法(fa)機構設置，推(tui)動(dong)完善(shan)符合資本市場發展需(xu)要的中(zhong)國特色證(zheng)券(quan)執(zhi)(zhi)法(fa)體(ti)制(zhi)機制(zhi)。充分發揮證(zheng)券(quan)期(qi)貨行(xing)政(zheng)執(zhi)(zhi)法(fa)當(dang)事(shi)人(ren)承諾制(zhi)度功能(neng)。完善(shan)證(zheng)券(quan)違法(fa)線(xian)索舉(ju)報獎勵制(zhi)度，加強違法(fa)線(xian)索舉(ju)報受(shou)理(li)平臺建設。

　　（二十三）豐富(fu)證券(quan)(quan)執(zhi)法(fa)手段。有(you)效(xiao)(xiao)運用大數據、人工智(zhi)能、區塊鏈等技術，建立(li)證券(quan)(quan)期貨市場(chang)監測預(yu)警(jing)體系(xi)，構(gou)建以科(ke)技為支撐(cheng)的(de)現代化監管執(zhi)法(fa)新模式，提高監管執(zhi)法(fa)效(xiao)(xiao)能，加強對嚴重違法(fa)隱(yin)患的(de)排查預(yu)警(jing)，做到有(you)效(xiao)(xiao)預(yu)防、及時發現、精準打擊。

　　（二(er)十(shi)四）嚴格執(zhi)(zhi)法(fa)公(gong)(gong)正(zheng)司(si)法(fa)。牢固樹立權責意(yi)(yi)識、證據意(yi)(yi)識、程序(xu)意(yi)(yi)識，切實提(ti)升(sheng)執(zhi)(zhi)法(fa)司(si)法(fa)專業性、規范性、權威(wei)性和(he)公(gong)(gong)信力。加強統一(yi)執(zhi)(zhi)法(fa)，制定(ding)行(xing)政處罰裁量基準，規范執(zhi)(zhi)法(fa)行(xing)為(wei)。發揮復議監(jian)(jian)(jian)督、訴(su)訟(song)監(jian)(jian)(jian)督和(he)檢察監(jian)(jian)(jian)督作用，強化(hua)對監(jian)(jian)(jian)管執(zhi)(zhi)法(fa)機(ji)構(gou)的規范與(yu)監(jian)(jian)(jian)督，堅決糾正(zheng)執(zhi)(zhi)法(fa)司(si)法(fa)工作中(zhong)的不(bu)規范現(xian)象，為(wei)資本市場發展營造(zao)公(gong)(gong)平公(gong)(gong)正(zheng)的法(fa)治環境(jing)。

　　七(qi)、加強資本市(shi)場(chang)信用體系建(jian)設

　　（二十(shi)五）夯(hang)實資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)誠信(xin)(xin)建(jian)設(she)制度基(ji)礎。在相關法(fa)律法(fa)規(gui)中增設(she)誠信(xin)(xin)建(jian)設(she)專(zhuan)門條款，建(jian)立資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)誠信(xin)(xin)記錄主體(ti)職責制度，明確市(shi)場(chang)參與主體(ti)誠信(xin)(xin)條件、義(yi)務和責任，依法(fa)合(he)規(gui)開(kai)展資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)失(shi)信(xin)(xin)懲戒和守信(xin)(xin)激勵。

　　（二(er)十六）建立(li)健全信(xin)用(yong)承諾(nuo)制度。建立(li)資本市場行(xing)政(zheng)許(xu)可信(xin)用(yong)承諾(nuo)制度，明(ming)確適用(yong)主體范圍(wei)和(he)許(xu)可事(shi)項。將信(xin)用(yong)承諾(nuo)事(shi)項及(ji)其履行(xing)情況納入信(xin)用(yong)記錄，作為事(shi)中事(shi)后監管的重(zhong)(zhong)要依據。對嚴(yan)重(zhong)(zhong)違反承諾(nuo)的當(dang)事(shi)人，依法撤(che)銷有關行(xing)政(zheng)許(xu)可。

　　（二十七）強(qiang)化資本(ben)(ben)市場誠(cheng)信(xin)(xin)監管。建(jian)立健全(quan)全(quan)國統一的(de)資本(ben)(ben)市場誠(cheng)信(xin)(xin)檔案，全(quan)面記錄資本(ben)(ben)市場參與主體誠(cheng)信(xin)(xin)信(xin)(xin)息(xi)(xi)。健全(quan)誠(cheng)信(xin)(xin)信(xin)(xin)息(xi)(xi)共享機制，加大信(xin)(xin)息(xi)(xi)歸集、查詢、公示力度。將相關信(xin)(xin)息(xi)(xi)納入全(quan)國信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息(xi)(xi)共享平臺(tai)和“信(xin)(xin)用中國”網站，形成各方共建(jian)共治共享的(de)資本(ben)(ben)市場誠(cheng)信(xin)(xin)建(jian)設格局。

　　八、加強組(zu)織保(bao)障(zhang)和監(jian)督問(wen)責

　　（二(er)十(shi)八(ba)）加(jia)強(qiang)(qiang)組(zu)織領導。各地區各部(bu)門(men)要高度重視資本(ben)市(shi)場執法司(si)法工(gong)(gong)(gong)作，切實把思想和行(xing)動統一到黨中央(yang)、國(guo)務院決策部(bu)署上(shang)來(lai)，明確(que)職責(ze)分工(gong)(gong)(gong)，加(jia)強(qiang)(qiang)工(gong)(gong)(gong)作協同，落實工(gong)(gong)(gong)作責(ze)任，確(que)保各項任務落到實處。

　　（二十九）加(jia)強輿論引導。做好立體化打擊(ji)證券違(wei)法活(huo)動的(de)新聞輿論工作，多渠道多平臺強化對重點案(an)件(jian)的(de)執法宣傳，充分發揮典型案(an)件(jian)查處(chu)的(de)警示教育作用，向市(shi)場(chang)傳遞零容忍明確信號，推(tui)動形成崇法守信的(de)良(liang)好資本(ben)市(shi)場(chang)生(sheng)態。

　　（三(san)十）加強監督問責。堅持全面從嚴治黨，堅決落實深化金(jin)融(rong)(rong)領(ling)域反腐敗工(gong)作(zuo)要(yao)求。執(zhi)法司法機關(guan)與紀檢監察(cha)機關(guan)協同(tong)推(tui)進風(feng)險處置(zhi)和金(jin)融(rong)(rong)領(ling)域反腐敗工(gong)作(zuo)，堅決查(cha)(cha)處金(jin)融(rong)(rong)風(feng)險背后的(de)各(ge)種腐敗問題(ti)，同(tong)時注重防(fang)范腐敗案(an)(an)件(jian)可(ke)能(neng)誘發(fa)(fa)的(de)資(zi)本市場(chang)風(feng)險。優先查(cha)(cha)處可(ke)能(neng)影響資(zi)本市場(chang)重大改革進程(cheng)、可(ke)能(neng)引發(fa)(fa)系統性風(feng)險的(de)案(an)(an)件(jian)，以(yi)及監管工(gong)作(zuo)人員(yuan)與市場(chang)人員(yuan)內外勾連等(deng)案(an)(an)件(jian)。依法嚴格規范證(zheng)券監督管理(li)機構工(gong)作(zuo)人員(yuan)到與原(yuan)工(gong)作(zuo)業(ye)(ye)務(wu)直(zhi)接相關(guan)的(de)企業(ye)(ye)或者其他(ta)營利(li)性組織任職等(deng)行(xing)為。對不(bu)(bu)(bu)嚴格執(zhi)行(xing)法律法規、發(fa)(fa)現線索不(bu)(bu)(bu)報、有案(an)(an)不(bu)(bu)(bu)立、查(cha)(cha)處不(bu)(bu)(bu)力以(yi)及影響干擾案(an)(an)件(jian)正常(chang)查(cha)(cha)辦的(de)，依規依紀依法嚴肅追究責任。