浙江省實(shi)驗室管理(li)辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為貫(guan)徹(che)落實《浙(zhe)江省人民政(zheng)(zheng)府關于全面(mian)加(jia)強基礎(chu)科學研(yan)究的實施意見》（浙(zhe)政(zheng)(zheng)發(fa)〔2019〕23號）、《浙江省實(shi)驗(yan)室(shi)體系建(jian)設方(fang)案》（浙科(ke)發基〔2020〕21號）等文件精神，規范浙江省(sheng)實驗(yan)室(shi)（以下簡稱省(sheng)實驗(yan)室(shi)）管理，制定(ding)本辦法。

第二條 省實驗室是依托高校、科研院所、行業龍頭企業等建設的新型研發機構。省實驗室應具備“研究成果全國領先、擁有國際化高水平創新團隊”標準、堅持“應用研究倒逼基礎研究、基礎研究引領應用研究”的原則，開展應用導向的基礎研究，實現前瞻性基礎研究和引領性原創成果突破，支撐引領產業高質量發展。省實驗室原則上應具有獨立法人資格，實行人財物相對獨立的管理機制和目標導向、協同攻關、開放共享的運行機制，具備運行機制靈活化、研發活動自主化、創新要素集成化的特征。

第三條 堅持建設與管理并重，遵循省市聯動、多方協同、科學評估、動態調整的原則，按照“怎么有效、怎么順暢、怎么務實，就怎么做”和《浙江省實驗室建設工作指引》明確的建設條件與要求，加強對省實驗室的全過程管理，構建符合科研規律、激發科研活力的科學管理體制。

第四(si)條 省(sheng)科技廳會(hui)同省(sheng)級有關部門(men)、設區市政府等加強省(sheng)實驗室運行(xing)的服(fu)務(wu)、指導(dao)和監督，協調落實支持政策，解(jie)決重大問題，并會(hui)同省(sheng)財政廳開展績效評價(jia)考核(he)。省(sheng)實驗室所在的市、縣(xian)（市、區）人民政府應(ying)聯動支持省(sheng)實驗室建設與發(fa)展，做好(hao)經(jing)費(fei)投入、政策配(pei)套、條件保障(zhang)等工作。

第五條(tiao) 實驗(yan)室依托(tuo)單位履行(xing)省(sheng)實驗(yan)室建設、管理(li)的主(zhu)體責任(ren)，在匯聚(ju)頂(ding)尖人才、科研(yan)條(tiao)件建設、承(cheng)接戰(zhan)略任(ren)務高質(zhi)量、科研(yan)經(jing)費支(zhi)持等方面給予重點保障，推(tui)進省(sheng)實驗(yan)室建設發展。

第二章  運行管理

第六條 省實驗室實行責任期管理制度。省實驗室建設方案經省政府常務會議審定后，由省科技廳印發，并與依托單位、省實驗室簽訂建設責任書，責任期一般為5年，作為評價考核的重要依據。省實驗室建設滿2年的，可根據科研進展和實驗室建設實際，對建設方案進行調整，報省科技廳審核同意后實施。

第七條 省實驗室應在省政府常務會議審議通過后6個月內建立由理事會（管委會）、學術咨詢委員會和實驗室主任組成的科學組織架構，健全內部管理制度。實驗室主任在理事會（管委會）領導和學術咨詢委員會指導下，統籌省實驗室全面工作。實驗室主任由理事會（管委會）提名聘任。

第八條 省(sheng)實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)應定期(qi)召開理(li)事(shi)會(hui)（管(guan)委會(hui)）、學術(shu)(shu)咨(zi)詢(xun)委員(yuan)會(hui)會(hui)議(yi)并(bing)形成會(hui)議(yi)紀要(yao)。理(li)事(shi)會(hui)（管(guan)委會(hui)）是(shi)(shi)省(sheng)實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)的(de)(de)宏觀管(guan)理(li)與領導機(ji)(ji)構，負(fu)責審議(yi)省(sheng)實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)發展戰(zhan)略、機(ji)(ji)構設置、主(zhu)任(ren)提名、經費預決(jue)算等(deng)重大事(shi)項(xiang)。學術(shu)(shu)咨(zi)詢(xun)委員(yuan)會(hui)是(shi)(shi)省(sheng)實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)的(de)(de)學術(shu)(shu)指導機(ji)(ji)構，主(zhu)要(yao)負(fu)責指導和把握省(sheng)實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)科(ke)研方向、學術(shu)(shu)布局、重大研究任(ren)務(wu)與目(mu)標等(deng)學術(shu)(shu)問(wen)題(ti)。

第九條 省實驗室應于每年12月底前，對照建設方案和責任書，制訂下一年度工作計劃，經理事會（管委會）審核后報省科技廳備案。

第十條 根(gen)據創新(xin)規律(lv)、領(ling)域特點和發(fa)展定(ding)位，對省實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)(shi)實(shi)行個性化的(de)目標(biao)責任制管理。賦予(yu)省實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)(shi)人員聘用(yong)、經費使用(yong)、科研(yan)(yan)(yan)攻關(guan)、運營(ying)管理等方面(mian)的(de)自(zi)主(zhu)權(quan)，支持省實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)(shi)自(zi)主(zhu)確定(ding)研(yan)(yan)(yan)究課(ke)題，自(zi)主(zhu)選聘科研(yan)(yan)(yan)團隊，自(zi)主(zhu)安排科研(yan)(yan)(yan)經費使用(yong)，自(zi)主(zhu)開展基礎設施建設。

第十一條 對按照“強核心、多基地”模式聯合共建的省實驗室，強化統一規劃、統籌資源、統一評價。核心總部與各研發基地要明確研究方向與重點領域，形成統分結合、高效協同、競合有序的工作推進機制。各共建單位要建立常態化會商制度，共同推進實驗室建設發展。

第十二條 實(shi)行重大(da)事(shi)項(xiang)報告制度。省實(shi)驗(yan)室根據建設(she)進度與研究(jiu)需求，自(zi)主(zhu)(zhu)(zhu)確定(ding)研究(jiu)領域、開(kai)展基礎設(she)施建設(she)、組織開(kai)展科研活動、選聘人才團隊、采購科研儀器設(she)備等事(shi)項(xiang)。凡涉及省實(shi)驗(yan)室更名、理事(shi)會（管委會）重組、實(shi)驗(yan)室主(zhu)(zhu)(zhu)任變(bian)(bian)更或其他重大(da)人員變(bian)(bian)化、主(zhu)(zhu)(zhu)要研究(jiu)方向變(bian)(bian)更、組織結構調(diao)整等重大(da)事(shi)項(xiang)，應提出(chu)書(shu)面申請，報省科技廳。

第十三(san)條 完善(shan)科(ke)(ke)(ke)技成(cheng)果(guo)(guo)(guo)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)化(hua)機制。在強化(hua)基(ji)礎(chu)(chu)(chu)(chu)研究和(he)(he)(he)(he)應(ying)用(yong)(yong)基(ji)礎(chu)(chu)(chu)(chu)研究，提(ti)升(sheng)原(yuan)始創新能力的(de)(de)基(ji)礎(chu)(chu)(chu)(chu)上，加強對(dui)科(ke)(ke)(ke)技成(cheng)果(guo)(guo)(guo)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)化(hua)的(de)(de)統(tong)一(yi)管理、組織、協調和(he)(he)(he)(he)服務，打通(tong)從基(ji)礎(chu)(chu)(chu)(chu)研究、應(ying)用(yong)(yong)研究、成(cheng)果(guo)(guo)(guo)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)移轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)化(hua)到(dao)(dao)產業(ye)(ye)化(hua)發(fa)展的(de)(de)全(quan)鏈條，提(ti)高科(ke)(ke)(ke)研成(cheng)果(guo)(guo)(guo)的(de)(de)穿透性(xing)和(he)(he)(he)(he)擴散(san)性(xing)，做到(dao)(dao)攻關(guan)成(cheng)果(guo)(guo)(guo)為企(qi)業(ye)(ye)所用(yong)(yong)、支撐產業(ye)(ye)發(fa)展。由(you)財政資(zi)金(jin)(jin)出資(zi)形(xing)成(cheng)的(de)(de)科(ke)(ke)(ke)技成(cheng)果(guo)(guo)(guo)，應(ying)科(ke)(ke)(ke)學確定轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)化(hua)收(shou)益分配比例，除(chu)激勵相關(guan)科(ke)(ke)(ke)研人員(yuan)外，重點用(yong)(yong)于基(ji)礎(chu)(chu)(chu)(chu)研究和(he)(he)(he)(he)應(ying)用(yong)(yong)基(ji)礎(chu)(chu)(chu)(chu)研究，形(xing)成(cheng)科(ke)(ke)(ke)技成(cheng)果(guo)(guo)(guo)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)化(hua)的(de)(de)反哺(bu)機制。省(sheng)實驗室要建立成(cheng)果(guo)(guo)(guo)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)化(hua)平臺(tai)或設立基(ji)金(jin)(jin)，由(you)實驗室統(tong)一(yi)持有和(he)(he)(he)(he)管理轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)化(hua)應(ying)用(yong)(yong)成(cheng)果(guo)(guo)(guo)，為科(ke)(ke)(ke)研人員(yuan)營造潛心科(ke)(ke)(ke)研的(de)(de)良好環(huan)境。

第十四(si)條 建立科(ke)(ke)研誠(cheng)信(xin)(xin)制(zhi)度(du)和失信(xin)(xin)處(chu)理機制(zhi)。省實驗(yan)室要切實履行科(ke)(ke)研誠(cheng)信(xin)(xin)主體責任，將(jiang)科(ke)(ke)研誠(cheng)信(xin)(xin)工作(zuo)納入(ru)常態化管(guan)理，建立健全科(ke)(ke)研誠(cheng)信(xin)(xin)審(shen)核制(zhi)度(du)，引(yin)導(dao)科(ke)(ke)研人員恪守學(xue)術(shu)道(dao)德(de)，嚴禁弄(nong)虛(xu)作(zuo)假或(huo)者(zhe)抄襲、剽竊、篡改他人創新(xin)成果。對存在嚴重弄(nong)虛(xu)作(zuo)假和重大(da)科(ke)(ke)研失信(xin)(xin)行為的(de)，應(ying)及時處(chu)置。

第(di)十五條 建立科(ke)研倫(lun)(lun)理(li)(li)審查(cha)制度(du)。省(sheng)實驗室要(yao)健全科(ke)學嚴(yan)謹的科(ke)研倫(lun)(lun)理(li)(li)審查(cha)制度(du)，強化(hua)科(ke)研倫(lun)(lun)理(li)(li)的專家評(ping)估、審查(cha)、監(jian)督、調查(cha)處理(li)(li)和應急(ji)處置等工(gong)(gong)作，實行科(ke)研倫(lun)(lun)理(li)(li)承諾制，對相(xiang)關科(ke)研工(gong)(gong)作進行事(shi)前(qian)審批(pi)、事(shi)中(zhong)監(jian)督和事后跟(gen)蹤，有效應對生命科(ke)學、人工智(zhi)能等(deng)前沿技術帶來的科(ke)研安全(quan)與倫理(li)風(feng)險。

第(di)十(shi)六條 加強生(sheng)物(wu)安(an)全管理(li)(li)。開展(zhan)與(yu)病(bing)(bing)原(yuan)微生(sheng)物(wu)相(xiang)關(guan)的(de)(de)科(ke)研活動(dong)需在具(ju)有相(xiang)應生(sheng)物(wu)安(an)全防護等(deng)級的(de)(de)實驗室(shi)進行，涉及(ji)高致病(bing)(bing)性(xing)病(bing)(bing)原(yuan)微生(sheng)物(wu)有關(guan)的(de)(de)科(ke)研項目，應當按(an)規定報批(pi)。強化(hua)實驗動(dong)物(wu)生(sheng)產、運輸、使用、尸(shi)體和廢棄物(wu)無害(hai)化(hua)處理(li)(li)等(deng)環(huan)節的(de)(de)全過(guo)程全周期(qi)管理(li)(li)，防止可能危(wei)及(ji)人(ren)(ren)(ren)體健康、公共(gong)衛生(sheng)安(an)全和生(sheng)態(tai)安(an)全的(de)(de)實驗動(dong)物(wu)流(liu)失及(ji)病(bing)(bing)原(yuan)體泄(xie)露(lu)。按(an)照《中華(hua)人(ren)(ren)(ren)民共(gong)和國(guo)生(sheng)物(wu)安(an)全法》和《中華(hua)人(ren)(ren)(ren)民共(gong)和國(guo)人(ren)(ren)(ren)類遺傳資源資源管理(li)(li)條例》規范(fan)人(ren)(ren)(ren)類遺傳資源管理(li)(li)。

第十(shi)七條 建立成果(guo)署名和(he)信息(xi)(xi)發布(bu)機(ji)制。由(you)省實(shi)驗室(shi)(shi)獲(huo)得的科研(yan)成果(guo)，應(ying)署名為省實(shi)驗室(shi)(shi)。省實(shi)驗室(shi)(shi)應(ying)履行保密管理主(zhu)體責任(ren)，完(wan)善信息(xi)(xi)發布(bu)制度，對涉及核心技(ji)術及國家安全、重大事件(jian)相關信息(xi)(xi)應(ying)及時按程序報省科技(ji)廳。

第十八條 建立健全統計監測制度。省實驗室應通過“浙江科技大腦”及時做好相關數據、資料、成果的存檔入庫工作，按時填報相關數據，真實反映運行管理和科研成效等情況。

第三章  政策支持

第十(shi)九條 強化多元投入(ru)。對省實(shi)驗(yan)室實(shi)行省市縣三(san)級聯動(dong)，專題研究(jiu)給予支(zhi)持。鼓勵省實(shi)驗(yan)室依(yi)法通過與社會資(zi)本(ben)合作、接受社會捐贈(zeng)及資(zi)助(zhu)等方(fang)式，拓(tuo)寬經費來源(yuan)渠(qu)道。各級政府(fu)引導基金對省實(shi)驗(yan)室實(shi)施(shi)科技成(cheng)果(guo)轉化的，應當(dang)給予支(zhi)持。

第二十條 推動科(ke)技資源開放共(gong)享。省(sheng)財政專項資金支持形(xing)成的科(ke)研(yan)設(she)(she)施(shi)和(he)儀器(qi)設(she)(she)備由省(sheng)實驗(yan)室管(guan)理(li)和(he)使用，并按照國家和(he)省(sheng)有關(guan)規定(ding)向(xiang)(xiang)社會(hui)開放共(gong)享，提(ti)高(gao)資源利用效率(lv)。鼓勵省(sheng)實驗(yan)室與省(sheng)內外(wai)高(gao)校院所(suo)雙向(xiang)(xiang)開放共(gong)享科(ke)研(yan)設(she)(she)施(shi)與儀器(qi)、數據資料等科(ke)技資源，開展研(yan)究(jiu)生(sheng)聯合招生(sheng)、培養(yang)。

第二十(shi)一條 支持(chi)省(sheng)實(shi)驗室(shi)承擔國(guo)家(jia)和(he)省(sheng)級重大(da)科技計劃項目、建(jian)設國(guo)家(jia)大(da)科學裝置和(he)重大(da)科技基礎設施(shi)，優先(xian)支持(chi)省(sheng)實(shi)驗室(shi)創新(xin)領軍人才和(he)創新(xin)團隊申(shen)報(bao)國(guo)家(jia)和(he)省(sheng)各類人才計劃。

第二十二條 省財政專項資金支持產生的科技成果及形成的知識產權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益之外，由省實驗室依法取得。堅持“共建共享”原則，完善省實驗室內部知識產權管理制度，推動科技成果在省實驗室參與研究各類主體間的共享共用，實現風險共擔、利益共享。

第四章  績效評價

第二十三條 建立符合省實驗室科研特點和規律的評價機制，采取年度自評、中期評估和期滿考核相結合的方式，對省實驗室建設工作和績效開展評價。實行“代表作”評價和“里程碑式”考核，通過同行評議，著重評價國際一流人才引育、標志性成果產出和建設方案目標任務完成情況。

第二十四條 年度自評。采用信用制方式開展，省實驗室每年根據建設方案和年度工作計劃、目標任務，逐項進行對照并開展自評，于年度終了后3個月內將上年度自評報告和當年資金使用明細預算報省科技廳、省財政廳。省科技廳、省財政廳視情對自評情況進行核實，年度自評情況作為當年省財政支持經費安排的重要依據。

第二十五條 中期評估。省科技廳會同省財政廳委托第三方評估機構組織專家組,根據省實驗室建設方案開展中期評估。中期評估于建設期的第三年年底開展，主要是對省實驗室各項工作和取得的績效進行評價，評價結果分為“合格、不合格”兩個等級。對評價結果為“不合格”的省實驗室，予以警告并責令其限期整改，整改完成后撥付下一年度省財政支持經費。

第二十六條 期滿考核。省科技廳會同省財政廳委托第三方評估機構組織專家組，根據省實驗室建設方案和責任書要求開展建設期滿考核。考核結果分為“優秀、良好、合格、不合格”四個等級，作為后續支持的重要依據。對考核結果為“優秀”的省實驗室，給予一定的績效獎勵；對考核結果為“不合格”的省實驗室予以警告并責令其限期整改，整改后仍不合格的，予以摘牌，并視情追回省財政資金。

第五章  資金管理

第二十七條 省實驗室依托單位應根據建設方案制訂分年度實施計劃和資金使用明細預算。財政補助資金自省政府批復后5年內，省財政給予首年創建經費補助，第2年起根據實驗室年度建設進度、年度自評、中期評估等情況給予后續支持。

第二十八條 財政補助資金(jin)應當單獨設置會計科(ke)目進(jin)行專(zhuan)賬核算，主(zhu)要用(yong)于省(sheng)實驗室重大科(ke)研項目實施(shi)、大科(ke)學裝(zhuang)置建(jian)設、大型科(ke)研儀器設備購置、高層次人(ren)才團(tuan)隊引進(jin)培(pei)育(yu)等，不得用(yong)于基本(ben)建(jian)設、贊助、捐(juan)贈、投資、支付各種罰款、償(chang)還債務等。

第六章  附則

第二十九條 本辦法自2021年1月1日起施行。

第三十(shi)條 本(ben)辦法由(you)省(sheng)科技(ji)廳、省(sheng)財政廳負責解(jie)釋(shi)，之江(jiang)實驗(yan)室按(an)照現有(you)辦法管理。

附件 浙江省實驗室考核評價指標